Senior Compliance Officer /Head Compliance
Lief Capital Asset Management Co., Ltd. ·
ไม่ระบุจังหวัด
เงินเดือน: ตามประสบการณ์
อัตราที่รับ: 1 อัตรา
ประกาศเมื่อ: 20 ตุลาคม 2569
หน้าที่และรายละเอียดของงาน:
เรามองหาผู้ที่ไม่ได้ทำหน้าที่เพียงตรวจสอบความถูกต้อง แต่สามารถมองเห็นความเสี่ยงล่วงหน้า ให้คำแนะนำเชิงปฏิบัติ และทำงานร่วมกับทุกฝ่ายเพื่อให้บริษัทดำเนินธุรกิจได้อย่างถูกต้อง มีประสิทธิภาพ และเติบโตอย่างยั่งยืน
- รับผิดชอบสูงสุดในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมาย ประกาศ หลักเกณฑ์ และแนวปฏิบัติของสำนักงาน ก.ล.ต. สำนักงาน ปปง. และหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง
- วางแผนและบริหารงานของฝ่าย Compliance รวมถึงจัดทำแผนการตรวจสอบประจำปีให้ครอบคลุมกิจกรรมและความเสี่ยงของบริษัท
กำกับ ตรวจสอบ และประเมินการปฏิบัติงานของทุกฝ่ายให้เป็นไปตามกฎหมาย นโยบาย ระเบียบปฏิบัติ และระบบงานของบริษัท
- รายงานผลการกำกับดูแล ประเด็นความเสี่ยง ข้อบกพร่อง และแนวทางแก้ไขต่อผู้บริหาร คณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการที่เกี่ยวข้อง
- ติดตาม วิเคราะห์ และประเมินผลกระทบจากกฎหมายหรือหลักเกณฑ์ใหม่ พร้อมเสนอแนวทางและผลักดันการนำไปปฏิบัติภายในองค์กร
- ให้คำปรึกษาแก่ผู้บริหารและหน่วยงานต่าง ๆ ในประเด็นด้าน Compliance ก่อนดำเนินธุรกิจ ออกผลิตภัณฑ์ จัดทำสื่อ หรือเปลี่ยนแปลงกระบวนการทำงาน
- ตรวจสอบและให้ความเห็นต่อเอกสาร ผลิตภัณฑ์ บริการ สื่อโฆษณาและการสื่อสารกับผู้ลงทุน ก่อนนำไปใช้งาน
- กำกับดูแลการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การทำธุรกรรมส่วนบุคคล การรับของขวัญ การใช้ข้อมูลภายใน และการคุ้มครองข้อมูลลูกค้า
กำกับดูแลงานด้าน AML/CFT, KYC/CDD และการรายงานธุรกรรมให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
- กำกับติดตามการรับและแก้ไขข้อร้องเรียนของลูกค้า พร้อมวิเคราะห์สาเหตุและกำหนดมาตรการป้องกันไม่ให้เกิดซ้ำ
- จัดทำและนำส่งรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. สำนักงาน ปปง. และหน่วยงานที่เกี่ยวข้องให้ถูกต้องครบถ้วนภายในกำหนดเวลา
- ประสานงานและเป็นผู้ติดต่อหลักกับหน่วยงานกำกับดูแล ผู้ตรวจสอบ และหน่วยงานภายนอก
- ทบทวนและปรับปรุงนโยบาย คู่มือ ระบบควบคุมภายใน และจัดอบรมให้ความรู้ด้าน Compliance แก่พนักงาน
- บริหาร พัฒนา และติดตามผลการปฏิบัติงานของบุคลากรในฝ่าย Compliance
- ปฏิบัติงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
คุณสมบัติผู้สมัคร
- สำเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป สาขานิติศาสตร์ การเงิน บริหารธุรกิจ บัญชี เศรษฐศาสตร์ หรือสาขาที่เกี่ยวข้อง
- มีประสบการณ์ด้าน Compliance ในธุรกิจบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน หรือสถาบันการเงินอย่างน้อย 5 ปี
- มีประสบการณ์บริหารทีม หรือดำรงตำแหน่งระดับหัวหน้างานอย่างน้อย 2 ปี จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- มีความรู้และความเข้าใจเกี่ยวกับธุรกิจจัดการกองทุน กฎหมายหลักทรัพย์ หลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. กฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
- มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแล และสามารถดำรงตำแหน่งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานได้
- สามารถวิเคราะห์และตีความกฎหมาย ประเมินผลกระทบ และแปลงหลักเกณฑ์ให้เป็นแนวทางปฏิบัติที่ชัดเจนได้
- มีภาวะผู้นำ กล้าตัดสินใจ สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระ และสื่อสารกับผู้บริหารและหน่วยงานต่าง ๆ ได้อย่างมีประสิทธิภาพ
- มีความละเอียดรอบคอบ รับผิดชอบสูง และสามารถบริหารงานหลายเรื่องภายใต้กำหนดเวลาได้
- สามารถใช้ Microsoft Office โดยเฉพาะ Word, Excel และ PowerPoint ได้ดี
- หากมีประสบการณ์ติดต่อหรือรับการตรวจจากสำนักงาน ก.ล.ต. สำนักงาน ปปง. หรือหน่วยงานกำกับดูแล จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
สถานที่ปฏิบัติงาน
ไม่ระบุ
สวัสดิการของ Lief Capital Asset Management Co., Ltd.
1. ประกันสังคม
2. ประกันชีวิต ประกันอุบัติเหตุ ประกันสุขภาพ
3. ค่าทันตกรรม
4. ตรวจสุขภาพประจำปี
5. สวัสดิการเครื่องดื่ม ขนมสำหรับพนักงาน
6. กิจกรรมกินเลี้ยงเชื่อมสัมพันธ์ประจำเดือน
7. ท่องเที่ยวประจำปี
8. เงินช่วยเหลือตามวาระต่างๆ
9. โครงการ Stock Option สำหรับ Key Contribute Person